合同会社アルティマシステム

平成30年5月(問1)FP関連法規

問題

ファイナンシャル・プランナーが顧客と投資顧問契約を締結し、その契約に基づき投資助言・代理業を行うには、金融商品取引業の登録を受けなければならない。

解答・解説

解答:適切

ファイナンシャル・プランナーが顧客と投資顧問契約を締結し、その契約に基づき投資助言・代理業を行うには、金融商品取引業の登録を受けなければならない。そのほか、投資運用業を行う場合も金融商品取引業の登録を受けなければならない。